多家券商领罚单 严监管促“看门人”履责_每日视讯
云掌财经
2023-04-04 07:35:52
(资料图片仅供参考)
全面注册制推进过程中，监管层不断压实中介机构“看门人”责任。据不完全统计，今年以来，共有13家证券公司收到证监系统的罚单，涉及投行、经纪和债券承销业务等。市场人士认为，证券中介机构归位尽责，是提高资本市场信息披露质量的重要环节，是防范证券欺诈造假、保护投资者合法权益的重要基础。不过，在实际操作中，证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生，监管部门通过强执法，对中介机构证券违法违规案件释放零容忍信号；通过查案、办案和典型案例公示等方式，对中介机构未勤勉尽责起到警示作用。
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